國企關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點崗位 213個廉潔風(fēng)險點及防控措施

兩級班子廉潔 風(fēng)險與防控措施

（一）公司領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險與防控措施民主科學(xué)決策廉潔風(fēng)險點 1.未認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”事項集體決策制度； 2.不按要求參加黨委會、總經(jīng)理辦公會； 3.不認(rèn)真執(zhí)行黨委決議和班子決策； 4.緊急情況下，未經(jīng)集體討論決定，個人決策，事后又不報告。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度、議事規(guī)則，凡重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用必須經(jīng)集體討論做出決定。

廉潔風(fēng)險點 1.在公開場合對涉及黨的理論和路線方針政策等發(fā)表反對意見，傳播政治謠言； 2.未按黨章規(guī)定，參加黨委中心組學(xué)習(xí)、黨組織生活、專題學(xué)習(xí)等；? 3.不服從組織決定，對于重大問題、重要事項不請示、不匯報，對組織交辦的任務(wù)推諉拖延。 主要防控措施 嚴(yán)格遵守黨章、黨紀(jì)、黨規(guī)，認(rèn)真貫徹上級及公司的決策、部署；加強政治理論學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照黨章要求參加“三會一課”、黨內(nèi)組織生活等，不斷提升政治素養(yǎng)。政治紀(jì)律

廉潔風(fēng)險點 1.在公開場合對涉及黨的理論和路線方針政策等發(fā)表反對意見，傳播政治謠言； 2.未按黨章規(guī)定，參加黨委中心組學(xué)習(xí)、黨組織生活、專題學(xué)習(xí)等；? 3.不服從組織決定，對于重大問題、重要事項不請示、不匯報，對組織交辦的任務(wù)推諉拖延。 主要防控措施 嚴(yán)格遵守黨章、黨紀(jì)、黨規(guī)，認(rèn)真貫徹上級及公司的決策、部署；加強政治理論學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照黨章要求參加“三會一課”、黨內(nèi)組織生活等，不斷提升政治素養(yǎng)。政治紀(jì)律

廉潔風(fēng)險點 1.大局意識不強，破壞班子團(tuán)結(jié)； 2.在公司內(nèi)搞團(tuán)團(tuán)伙伙、拉幫結(jié)派； 3.越權(quán)行事、無組織無紀(jì)律； 4.不執(zhí)行重大事項請示報告制度； 5.組織、參加自發(fā)成立的老鄉(xiāng)會、校友會、戰(zhàn)友會；?? 6.未嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用規(guī)定、程序。 主要防控措施 1.嚴(yán)格執(zhí)行組織原則，不搞派別組織、進(jìn)行派別活動，班子成員間要相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作； 2.嚴(yán)格執(zhí)行請示報告制度； 3.按照《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部。組織紀(jì)律

廉潔風(fēng)險點 1.職工監(jiān)督渠道不暢通； 2.不落實職工勞動安全和職業(yè)健康保護(hù)規(guī)定； 3.不正確處理符合政策的職工訴求； 4.在職工利益分配等事項中，暗箱操作、優(yōu)親厚友。 主要防控措施 進(jìn)一步提升聯(lián)系群眾、關(guān)心群眾、服務(wù)群眾的意識和能力，虛心聽取黨員干部和群眾的工作意見、批評意見,自覺接受職工群眾的監(jiān)督。群眾紀(jì)律

廉潔風(fēng)險點 1.以權(quán)謀私，插手生產(chǎn)經(jīng)營活動； 2.利用職權(quán)影響、職務(wù)之便，為個人、親屬或特定關(guān)系人謀取利益；? ? ? ? ? ? ? ? ?? 3.違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費、相互宴請；? 4.違反中央八項規(guī)定精神。 主要防控措施 1.嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和股份公司《貫徹落實<國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定>實施辦法》等相關(guān)制度； 2.持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，堅決防止“四風(fēng)”問題回潮復(fù)燃。廉潔紀(jì)律

廉潔風(fēng)險點 1.工作職責(zé)履行不到位； 2.不擔(dān)當(dāng)、不作為； 3.工作作風(fēng)不嚴(yán)不實； 4.工作不講規(guī)矩、不按程序； 5、履行“一崗雙責(zé)”意識不強。 主要防控措施 認(rèn)真履行崗位職責(zé)，扎實有效推進(jìn)分管工作；努力改進(jìn)工作作風(fēng)，高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)做好本職工作；強化紀(jì)律規(guī)矩意識，嚴(yán)格按照制度、程序辦事；認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，堅持黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與分管業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查。工作紀(jì)律

（二）基層領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險與防控措施民主科學(xué)決策廉潔風(fēng)險點 1.未認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”事項集體決策制度； 2.不按要求參加黨委會、總經(jīng)理辦公會； 3.不認(rèn)真執(zhí)行黨委決議和班子決策； 4.緊急情況下，未經(jīng)集體討論決定，個人決策，事后又不報告。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度、議事規(guī)則，凡重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用必須經(jīng)集體討論做出決定。

廉潔風(fēng)險點 1.宣貫、落實上級黨委決策部署不到位； 2.未按規(guī)定參加黨課學(xué)習(xí)、專題學(xué)習(xí)、組織生活； 3.不執(zhí)行請示報告制度； 4.領(lǐng)導(dǎo)班子不團(tuán)結(jié)。 主要防控措施 嚴(yán)格貫徹執(zhí)行上級黨委決策部署，按照黨章規(guī)定參加黨內(nèi)組織生活；班子成員間要相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作；嚴(yán)格執(zhí)行請示報告制度，嚴(yán)禁越權(quán)行事。班子建設(shè)

廉潔風(fēng)險點 1.工作職責(zé)履行不到位； 2.未積極解決工作中的困難問題； 3.不遵守工作紀(jì)律，不按制度辦事； 4.未能積極維護(hù)職工群眾利益； 5.履行“一崗雙責(zé)”意識不強。 主要防控措施 認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力改進(jìn)工作作風(fēng)，高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)做好本職工作；嚴(yán)格按照制度、程序辦事，積極維護(hù)職工群眾利益；認(rèn)真履行一崗雙責(zé)，堅持黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與分管業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查。履行職責(zé)

廉潔風(fēng)險點 1.以權(quán)謀私，插手生產(chǎn)經(jīng)營活動； 2.利用職權(quán)影響、職務(wù)之便，為個人、親屬或特定關(guān)系人謀取利益；? ? ? ? ? ? ? 3.違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費、相互宴請；? 4.違反中央八項規(guī)定精神。 主要防控措施 1.嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和股份公司《貫徹落實<國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定>實施辦法》等相關(guān)制度； 2.持之以恒落實中央八項規(guī)定精神，堅決防止“四風(fēng)”問題回潮復(fù)燃。廉潔紀(jì)律

黨群工作廉潔風(fēng)險與防控措施

（一）公司機(jī)關(guān)黨群部門廉潔風(fēng)險與防控措施黨建工作廉潔風(fēng)險點 1.對公司黨委日常工作安排部署不到位； 2.未按組織程序考察、培養(yǎng)黨員； 3.對黨員干部教育、管理、監(jiān)督不到位； 4.未按規(guī)定和程序進(jìn)行黨建責(zé)任制考核；? 5.未按規(guī)定收交黨費、團(tuán)費，貪污、挪用黨費、團(tuán)費。 主要防控措施 1.嚴(yán)格按照上級黨委安排部署和年初工作要點落實黨委各項工作； 2.加強對黨員的教育、管理、監(jiān)督，嚴(yán)格按程序考察、培養(yǎng)黨員； 3. 按規(guī)定收交、管理黨費、團(tuán)費； 4.嚴(yán)格按照黨建責(zé)任制規(guī)定和政治目標(biāo)責(zé)任書相關(guān)條款進(jìn)行考核。

廉潔風(fēng)險點 1.對公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作安排部署不到位； 2.執(zhí)紀(jì)問責(zé)執(zhí)行制度不嚴(yán)格，違反工作紀(jì)律； 3.監(jiān)督責(zé)任履行不到位； 4.未按規(guī)定和程序進(jìn)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考核。 主要防控措施 1.嚴(yán)格按照上級黨委、紀(jì)委要求落實黨風(fēng)廉政建設(shè)各項工作； 2.嚴(yán)格按照規(guī)定查辦違紀(jì)違規(guī)案件； 3.認(rèn)真履行監(jiān)督責(zé)任，加大問題線索排查力度； 4.嚴(yán)格按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書相關(guān)條款進(jìn)行考核。紀(jì)檢監(jiān)察工作

廉潔風(fēng)險點 1.未按要求收繳工會經(jīng)費及會員會費； 2.未按規(guī)定使用、管理工會經(jīng)費；? 3.未按照《工會法》、《勞動法》協(xié)商勞動報酬、保險福利等事項。 主要防控措施 1.嚴(yán)格執(zhí)行工會工作制度與財經(jīng)管理制度，依法依規(guī)使用工會經(jīng)費、開展工會各項工作；? 2.定期與企業(yè)進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂《集體合同》。工會工作

（二）基層黨支部廉潔風(fēng)險與防控措施黨支部工作廉潔風(fēng)險點 1.執(zhí)行上級黨委決策部署不到位； 2.黨建基礎(chǔ)工作薄弱，黨員干部教育、管理、監(jiān)督不到位； 3.未按組織程序考察、培養(yǎng)黨員； 4.與干部職工聯(lián)系不密切、不經(jīng)常； 5.不按規(guī)定收交黨費、團(tuán)費，貪污、挪用黨費、團(tuán)費。 主要防控措施 1.嚴(yán)格執(zhí)行公司《黨建工作責(zé)任制實施辦法》、《黨支部標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作手冊》等制度，加強對黨員的教育、管理、監(jiān)督； 2.加強黨組織建設(shè)，融入生產(chǎn)經(jīng)營中心做好黨建工作； 3.嚴(yán)格按照黨章和公司規(guī)定收交、管理、使用黨費。

黨風(fēng)廉政建設(shè)工作廉潔風(fēng)險點 1.重生產(chǎn)經(jīng)營，輕黨風(fēng)廉政建設(shè)； 2.未逐級分解黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任； 3.黨風(fēng)廉政宣傳教育不到位； 4.監(jiān)督責(zé)任履行不到位； 5.未能及時發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性、傾向性問題； 6.未按要求移交黨員干部違紀(jì)違規(guī)問題。 主要防控措施 1.對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書要求，堅持融入中心把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作做細(xì)做實； 2.強化監(jiān)督責(zé)任履行，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性及違紀(jì)違規(guī)問題，綜合運用“四種形態(tài)”分類處置； 3.按照黨風(fēng)廉政宣傳教育提綱要求，組織黨員干部及時學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)理論知識。

分會工作廉潔風(fēng)險點 1.對分會工作重視不夠； 2.未按要求召開職工（代表）大會； 3.關(guān)系職工切身利益制度規(guī)定宣傳不到位； 4.未嚴(yán)格落實企務(wù)公開制度； 5.未按要求收繳、管理、使用會員會費。 主要防控措施 1.要把分會建設(shè)納入項目整體生產(chǎn)經(jīng)營工作規(guī)劃，加強與職工溝通交流，積極維護(hù)職工知情權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)； 2.依法依規(guī)使用工會返還會費開展工會各項工作。

人力資源管理廉潔風(fēng)險 與防控措施

（一）公司機(jī)關(guān)部門廉潔風(fēng)險與防控措施干部選拔廉潔風(fēng)險點 1.不按照規(guī)定選拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部； 2.隱瞞、歪曲、泄露干部考察及人事任免有關(guān)情況；?? 3.選人用人失察失誤； 4.更改、偽造測評、推薦結(jié)果。 主要防控措施 1.嚴(yán)格按照集團(tuán)公司、公司《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部； 2.嚴(yán)格執(zhí)行黨委討論決定干部任免事項規(guī)定。

人力資源廉潔風(fēng)險點 在職工招聘、調(diào)動、分配、晉級、調(diào)資、職稱評定、在職培訓(xùn)等工作中，審查不嚴(yán)、隱瞞事實、謀取私利。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和程序，按照企業(yè)實際需求招錄職工，在人力資源管理中堅持“公平、公正、公開”。

干部考核管理廉潔風(fēng)險點 1.不按規(guī)定程序進(jìn)行干部績效考核； 2.不如實統(tǒng)計、公示考核結(jié)果；? 3.借用職務(wù)便利或營私舞弊，擅自修改考核結(jié)果。 主要防控措施 1.完善干部考核、評價機(jī)制，嚴(yán)格按規(guī)定組織干部考核；? 2.考核等次必須經(jīng)公司黨委集體決策研究決定，考核結(jié)果要及時公示。

薪酬管理廉潔風(fēng)險點 1.未及時調(diào)整工資變動人員薪酬； 2.工資計算錯誤；?? 3.對各單位上報工資表審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)疏漏。 主要防控措施 認(rèn)真履行崗位職責(zé)，及時記錄薪酬變動情況，細(xì)致計算、審核工資。

檔案管理廉潔風(fēng)險點 1.人事檔案管理不遵守保密政策； 2.遺失檔案； 3.涂改、造假檔案材料； 4.圈劃、抽取、撤換檔案材料。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度，檔案借用、轉(zhuǎn)遞嚴(yán)格按照規(guī)定操作，確保人事檔案完整、真實。

（二）基層單位廉潔風(fēng)險與防控措施干部選拔廉潔風(fēng)險點 1.未經(jīng)集體研究、決策提拔干部； 2.干部考察不全面； 3.收受擬提拔人員禮品、禮金等。 主要防控措施 1.嚴(yán)格按照公司規(guī)定和任職條件選拔干部；? 2.凡擬提拔干部，必須提交支委會集體討論、研究通過方能執(zhí)行。

人力資源廉潔風(fēng)險點 1.未按公司規(guī)定招收項目員工； 2.在財務(wù)、成本、物資等關(guān)鍵崗位使用臨時工；? 3.不相容職務(wù)未分離。 主要防控措施 嚴(yán)格按照公司規(guī)定和任職條件招收員工，嚴(yán)格執(zhí)行任職回避制度，規(guī)范財務(wù)、成本、物資等關(guān)鍵崗位人員任用。

薪酬管理廉潔風(fēng)險點 1.未及時調(diào)整工資變動人員薪酬； 2.工資計算錯誤； 3.違規(guī)為項目干部職工發(fā)放津補貼、獎金等； 4.個別崗位工資設(shè)定與公司規(guī)定不符。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行公司薪酬管理制度，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，及時記錄薪酬變動情況，細(xì)致計算、審核工資。

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險 與防控措施

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險與防控措施會計核算廉潔風(fēng)險點 1.不依法設(shè)置會計賬簿； 2.偽造會計憑證、會計賬簿，編制虛假財務(wù)報告； 3.會計核算混亂，會計信息失真； 4.財務(wù)信息化系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)置不規(guī)范； 5.故意隱匿、銷毀應(yīng)當(dāng)依法保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告； 6.違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行票據(jù)貼現(xiàn)； 7.私自設(shè)立小金庫、賬外賬； 8.未及時辦理并賬銷戶； 9.長期不對賬，不清收債權(quán)； 10.未及時進(jìn)行成本核算、分析。 主要防控措施 嚴(yán)格按照財經(jīng)法規(guī)制度進(jìn)行核算，建立健全財務(wù)核算業(yè)務(wù)流程，妥善保管財務(wù)資料。

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險與防控措施監(jiān)督審核廉潔風(fēng)險點 1.對原始憑證、賬務(wù)審核不嚴(yán)格； 2.報銷虛假發(fā)票、不合規(guī)發(fā)票甚至是白條列賬； 3.資金支出不執(zhí)行審批制度； 4.將不符合要求的費用改頭換面列銷；? 5.對財務(wù)收支等重大資金使用等沒有及時提出意見和建議。 主要防控措施 認(rèn)真履行財務(wù)監(jiān)督審核職責(zé)，對企業(yè)、項目資金支出、設(shè)備物資采購、費用報銷等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格審核把關(guān)，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)、健康有序開展。

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險與防控措施審計工作廉潔風(fēng)險點 1.責(zé)任心不強，出具不實審計報告； 2.隱瞞重要審計問題及線索，查重報輕等； 3.違規(guī)向被審計單位泄露重要信息；? 4.審計人員對虧損項目進(jìn)行審計時未認(rèn)定虧損金額。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行審計工作制度，嚴(yán)守審計工作“八不準(zhǔn)”紀(jì)律，審計工作中，要做到依法審計不動搖、嚴(yán)格審計程序不變通、狠抓審計質(zhì)量不放松，把審計的監(jiān)督權(quán)、查處權(quán)關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險與防控措施廉潔紀(jì)律廉潔風(fēng)險點 1.利用職權(quán)影響、職務(wù)之便為自己、親屬和特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益； 2.收受與行使職權(quán)有關(guān)的單位和個人的宴請、禮品、禮金、有價證券等； 3.在本單位或相關(guān)單位報銷應(yīng)由個人支付的費用； 4.公款私存、挪用公款。 主要防控措施 認(rèn)真學(xué)習(xí)黨紀(jì)企規(guī)，嚴(yán)格按照規(guī)定和程序辦事，正確處理個人與崗位、職責(zé)與權(quán)力之間的關(guān)系，管好自己與身邊人，堅持清正廉潔履職用權(quán)。

財務(wù)、審計管理廉潔風(fēng)險與防控措施內(nèi)控制度執(zhí)行廉潔風(fēng)險點 1.執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)制度不嚴(yán)格； 2.財務(wù)工作缺乏連續(xù)性； 3.違反內(nèi)部控制制度，不相容職務(wù)、崗位未分離。 主要防控措施 建立健全財務(wù)內(nèi)控制度，加強對財務(wù)制度宣貫和執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，以守制度、講規(guī)則、走程序的良好機(jī)制提升財務(wù)管理水平。

設(shè)備物資管理廉潔 風(fēng)險與防控措施

設(shè)備物資管理廉潔風(fēng)險與防控措施招標(biāo)管理廉潔風(fēng)險點 1.不組織大宗物資材料、大型機(jī)械設(shè)備招標(biāo)采購，先簽合同或是先供貨后補招標(biāo)程序； 2.逃避競爭性招標(biāo)，采取直接詢價、議價； 3.中標(biāo)價格與物資結(jié)算價格相差較大； 4.集中網(wǎng)采制度落實不到位； 5.報價前向特定關(guān)系供應(yīng)商透露其他供應(yīng)商報價。 主要防控措施 嚴(yán)格執(zhí)行公司設(shè)備物資采購招投標(biāo)管理規(guī)定，按照招投標(biāo)程序組織采購，確保設(shè)備物資采購公平公正、質(zhì)優(yōu)價廉。